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2014年中国结算推出的证券市场一码通账户有力地实现了大数据监管,同时降低了投资者的收费标准。但是,由于种种原因,仍然存在一些不规范的情况。

近日,近20家券商都在官网发布了对同一投资者持有多个一码通账户的情形进行规范的通知公告,相关账户的规范工作须在2020年2月14日之前完成,自2020年2月17日起,各券商将对未完成规范的相关账户在柜面系统采取限制转托管(转指定)、万和证券交易软件下载限制存取款、股票配资暂停资讯服务等措施。

有大型券商某营业部柜台负责人表示,70年以前出生的老股民可能会存在上述账户不规范问题,万和证券交易软件下载券商会根据中登要求给相关客户打电话核实情况,投资者也可临柜办理,整个过程必须有录音留痕。投资者为了确保其账户不存在被冒开,以及不影响正常的资金转入转出,建议尽快与证券营业部联系对账户信息进行规范。

近20家券商发布通知规范一码通账户

2014年,伴随着证券账户一人多户的放开,中国结算推出了一码通账户,即一个身份证号可以有多个证券账户,但只有对应一个一码通账户。不过,由于存在一些历史遗留问题,一些投资者有多个一码通账户,存在三要素不匹配的情况。

近日,多家券商都发布了相关通知,要对同一投资者持有多个一码通账户的情形进行规范。据券商中国记者不完全统计,包括中信证券、广发证券、安信证券、中泰证券、南京证券、民生证券、中原证券、金元证券、中山证券、英大证券、红塔证券、德邦证券、湘财证券、华林证券、五矿证券、万和证券交易软件下载大同证券在内的近20家券商都在官网发布公告规范一码通账户。股票配资根据中国结算的要求,本次规范工作将于2020年2月14日(周五)前完成。

有大型券商地区某大型营业部柜台负责人对券商中国记者表示,在引入一码通账户后,很多投资者的账户逐渐规范,目前可能一些老股民会存在上述不规范问题。

什么是不规范的一码通账户呢?据安信证券、南京证券相关通知,本次规范的持有多个一码通账户的投资者类型包括两类:一是同时使用15位和18位居民身份证开立多个一码通账户的个人投资者;二是名称、主要身份证件类别及号码完全一致的个人、机构、产品投资者。

80后投资者都是18位身份证号,一般不会存在同时持有多个一码通账户的问题,70年以前的投资者可能有过15位的身份证号,如果他以15位身份证号在银行买过基金,就会自动生成一码通账户;而该投资者在券商又以18位身份证号开了证券账户,可能就会存在同一个投资者有多个一码通账户的情况。上述柜台负责人表示。

对于中国结算要求的第二类需要规范的情况,上述柜台负责人表示,可能是在对投资者账户升位的同时,却没有对账户进行合并,而存在的历史问题,但这类投资者的数量应该很少。

一码通账户规范过程须留痕

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  券商会如何进行规范呢?总体来说,就是券商在确认多个一码通账户属于同一投资者后,将多个一码通账户合并成一个一码通账户。

中登对券商的要求就是给相关客户逐一打电话核实,认定多个一码通账户属于该投资者,告诉投资者处理方式,投资者也可临柜办理,但整个过程必须有录音留痕、过程留痕。其实券商可以对15位和18位的身份证号进行直接升位,但是中国结算要求更为严格,必须留痕。可能是因为有些投资者的账户是被冒开的,虽然概率很小,但是必须要确认清楚。上述柜台负责人表示。

据中国结算的要求,同一投资者全部一码通账户均与某一个券商建立委托交易关系的,该券商将依据柜台系统保存的投资者资料、资金账户信息或联系投资者,确认多个一码通账户属于该投资者后,将该投资者的证券子账户全转挂至一个一码通账户,并注销其他一码通账户。

委托交易关系是指投资者与证券建立沪市指定交易关系或建立深市、全国股转市场证券托管关系,并申报该证券账户使用信息。

若同一投资者多个一码通账户与不同券商建立委托交易关系的,该券商将通过联系投资者临柜或电话核实等方式,核实投资者身份并确认多个一码通账户属于该投资者后,将该投资者的证券子账户全转挂至一个一码通账户,并注销其他一码通账户。

值得一提的是,本次一码通账户的专项规范工作不会对投资者现有账户使用和账户资产产生影响。

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