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即将施行的新证券法,为证券行业的高质量发展铺就了坚实的轨道。厘清边界、压实责任、发挥功能、改善生态、建设文化,中信建投证券排名第几新证券法在券商业务监管、风险防范、推行注册制、投资者保护、诚信建设等方面进行了调整、优化和完善。而作为证券市场基石之一的证券,也应沿着这条法治轨道,努力崇尚专业、做精主业、回归本源,做好新证券法实施后的制度适应和监管适应。

以良法促进发展、保障善治,作为中国资本市场发展进入新历史阶段的重要标志和法治保障,即将施行的新证券法,股票技巧为证券行业的高质量发展铺就了坚实的轨道。

厘清边界、压实责任、发挥功能、改善生态、建设文化,新证券法在券商业务监管、风险防范、推行注册制、投资者保护、诚信建设等方面进行了调整、优化和完善。而作为证券市场基石之一的证券,也应沿着这条法治轨道,努力崇尚专业、做精主业、回归本源,做好新证券法实施后的制度适应和监管适应。

加大监管 厘清券商资管业务法律适用

新证券法加大了对证券业务活动的监管,一方面明确要求证券不得允许他人以证券的名义直接参与证券的集中交易;另一方面压实了承销商的核查责任。同时,进一步厘清了证券资管业务的法律性质和法律适用。证监会主席易会满近日接受专访时,就新证券法如何强化证券业务活动监管作了上述阐释。

在2005年完成的前次证券法大修中,业务管理模式取代了原先的类别管理模式,对证券的业务进行了细化和拓展,精细化的牌照管理由此开启。而随着资本市场的发展,证券的业务又有了新变化,相应的,监管也在调整优化。

如券商资管业务,在新证券法中,已不再列示为证券的业务分类之一。新证券法同时明确:证券经营证券资产管理业务的,应符合基金法等法律、行政法规的规定。

此前,资管新规基本统一了对不同机构的同类(资管)产品的监管标准。券商资管机构依规大刀阔斧地去通道化,进行公募化改造。新证券法通过进一步厘清券商资管业务的法律性质和法律适用,将行业的改造、监管的统一,体现为法条的修订和明晰。

同时,新证券法将证券融券和证券做市交易新列入证券的业务分类,使原来的七类业务变为八类业务。新证券法还规定:证券从事证券融券业务,应当采取措施,严格防范和控制风险,不得违反规定向客户出借资金或者证券。

对此,中国大学法学院教授刘俊海表示,两融业务和做市业务是证券依据行政许可,依据法律规定的条件和程序获得的特许持牌业务,在立法中需作出相关规定。此外,这两类业务的风控要求较高,所以要专门加强风控,中信建投证券排名第几避免风险外溢。

防范风险 全面提升治理、中信建投证券排名第几内控、合规要求

在总结此次证券法修订的十个主要方面时,易会满专门提到了强化监管执法和风险防控。为提高证券的防风险水平,新证券法调整、补充了多项条款。

如对证券的设立条件,新证券法将原法条的第六款由有合格的经营场所和业务设施修改为有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统。刘俊海认为,新增对信息技术系统的要求,主要就是为了防风险,确保在数字化、网络化时代,证券的技术系统是安全可靠的。

而在对证券经营运行的监管方面,触发责令限期改正监管举措的违法违规情形由证券的净资本或者其他风险控制指标不符合规定优化为证券的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定。

治理体系、合规体系、风控体系,对证券的可持续发展而言,是攸关成败的大事。刘俊海认为,股票技巧证券法的修订,一方面意味着证券要更加注重股东会、董事会、监事会,以及内控审计的重要性;另一方面,证券应关注风险管理存在敞口的地方,加强细节管理,加强合规体系建设。

上证报注意到,近期就有多家大中型券商因合规管理问题被证监会采取了监管措施。刘俊海认为,证券法的修订、监管的加强,将使合规不再仅仅是纸面之规,更要确保在实际业务中落地生根。其中,一个直观改变将是,证券的风控及合规人员的话语权和薪酬待遇会进一步提升。

强化投保 要求建立客户信息查询制度

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