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2月14日晚间,证监会正式发布了有关再规则的三份重磅文件——《关于修改<上市证券发行管理办法>的决定》《关于修改<创业板上市证券发行管理暂行办法>的决定》和《关于修改<上市非公开发行股票实施细则>的决定》,自发布之日起施行。

《每日经济新闻》记者注意到,需要指出的是,证监会自2019年11月8日起已经就再规则公开征求意见。在本次再规则落地的官方新闻稿中,证监会指出其目的除了“为深化金融供给侧结构性改革,完善再市场化约束机制,增强资本市场服务实体经济的能力”外,还包括“助力上市抗击、天源证券与广州证券账号恢复生产”。天源证券与广州证券账号

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  规则修订主要在三个方面

具体而言,此次再制度部分条款调整的内容主要包括:

一是精简发行条件,拓宽创业板再服务覆盖面。股票资讯取消创业板公开发行证券最近一期期末资产负债率高于45%的条件;取消创业板非公开发行股票连续2年盈利的条件;将创业板前次募集资金基本使用完毕,且使用进度和效果与披露情况基本一致由发行条件调整为信息披露要求。

二是优化非公开制度安排,支持上市引入战略投资者。上市董事会决议提前确定全部发行对象且为战略投资者等的,定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日或者发行期首日;调整非公开发行股票定价和锁定机制,将发行价格由不得低于定价基准日前20个交易日股票的九折改为八折;将锁定期由36个月和12个月分别缩短至18个月和6个月,且不适用减持规则的相关限制;将主板(中小板)、创业板非公开发行股票发行对象数量由分别不超过10名和5名,统一调整为不超过35名。

三是适当延长批文有效期,股票资讯方便上市选择发行窗口。将再批文有效期从6个月延长至12个月。

“新老划断”方式有所调整

证监会指出,为进一步支持上市做优做强,回应市场关切,天源证券与广州证券账号证监会对《发行监管问答——关于引导规范上市行为的监管要求》进行修订,适度放宽非公开发行股票规模限制,并同步公布施行。

本次修订后,证监会亦将不断完善上市日常监管体系,严把上市再发行条件,加强上市信息披露要求,强化再募集资金使用现场检查,加强对“明股实债”等违法违规行为的监管。

另外需要说明的是,新《证券法》规定证券发行实施注册制,并授权对注册制的具体范围、实施步骤进行规定。

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