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  图片来源:摄图网每经记者 王海慜 每经编辑 谢欣

继2015年正式上线的50ETF期权后,更多的交易所场内期权品种正走在上市的路上。

今日下午,有媒体报道称,日前,深交所向期权经营机构下发了《深圳证券交易所股票期权试点交易规则(草案)》《深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任股票期权试点风险控制管理办法(草案)》《股票期权试点风险揭示书备案条款(草案)》《ETF期权合约基本条款(草案)》等多份规则文件。

某大型券商内部人士向火山君(微信公众号:huoshan5188)表示,其所在券商的相关业务部门最近收到了这些草案。据火山君从该人士获得的草案文件显示,这些草案包括《深圳证券交易所股票期权试点交易规则(草案)》《深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任股票期权试点风险控制管理办法(草案)》《股票期权试点风险揭示书必备条款(草案)》《ETF期权合约基本条款(草案)》外,还有一份《深圳证券交易所股票期权试点经纪合同示范文本(草案)》。

深交所下发股票期权交易的系列草案继上交所在2015年正式上线50ETF期权多年后,深交所自己的股票期权业务也已箭在弦上。

今日下午,有媒体报道称,日前,深交所向期权经营机构下发了针对股票期权试点的一系列文件草案。

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  某大型券商内部人士向火山君(微信公众号:huoshan5188)表示,天源证券交易系统其所在券商的相关业务部门最近收到了这些草案,这些文件包括《深圳证券交易所股票期权试点交易规则(草案)》《深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任股票期权试点风险控制管理办法(草案)》《股票期权试点风险揭示书必备条款(草案)》《ETF期权合约基本条款(草案)》《深圳证券交易所股票期权试点经纪合同示范文本(草案)》。

其中最为核心的《深圳证券交易所股票期权试点交易规则(草案)》包括9章172条。

这9章分别为总则、期权合约、上市与挂牌、交易、天源证券交易系统行权、风险控制、交易监管、其他事项、附则。

其中,第四章交易的内容最多,涉及了关于股票期权交易的各个环节,这一大章中又包括了七个小节,天源证券交易系统分别为一般规定投资者适当性管理委托与申报竞价与成交停复牌、熔断及其他事项交易异常情况处置交易信息。

而《深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任股票期权试点风险控制管理办法(草案)》包括9章93条,这9章分别为总则、保证金制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、强行平仓制度、取消交易制度、结算金制度、风险警示制度、附则。其中,第二章保证金制度中又包括了五个小节,分别为一般规定保证金标准备兑开仓组合策略证券保证金。

《股票期权试点风险揭示书必备条款(草案)》的正文开头就指出:为了使客户充分了解深圳市场股票期权试点业务风险,开展期权经纪业务的证券及其他期权经营机构应当制订《股票期权风险揭示书》,向客户充分揭示相关业务存在的风险,由客户仔细阅读并签字确认。股票开户按照《股票期权试点风险揭示书必备条款(草案)》的规定,《股票期权风险揭示书》应包括一般风险事项交易风险事项结算风险事项行权风险事项其他风险事项这5方面内容。

另外,《深圳证券交易所股票期权试点经纪合同示范文本(草案)》则包括投资者须知经纪合同示范文本两大部分。其中经纪合同示范文本包括9章121条,这9章分别为声明与承诺开户交易委托结算行权风险控制合同生效变更与终止免责条款与争议解决其他事项。

股票和ETF都被选为期权合约标的某大型券商金工师认为,从上述文件来看,深交所将首先要推出的股票期权有可能会是ETF期权,因为ETF作为基础标的划分,股票开户可以算作股票。天源证券交易系统而且从文件来看,股票和ETF都被深交所选为了期权合约标的。

在《深圳证券交易所股票期权试点交易规则(草案)》中,还对投资者适当性制度做出了相应的规定。火山君特别注意到,其第三十三条对上市董监高的交易作出了限制,该条款要求:上市及其董事、监事、高级管理人员、持有上市股份5%以上的股东及其一致行动人,不得买卖以该上市股票为合约标的的期权合约。

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