中航证券资金账号忘了怎么办_板块快讯

就在券商半悉数交卷之际,部分上市券商却陆续收到了交易所的问询函。商报记者注意到,目前已有东北证券(行情000686,诊股)、东方证券(行情600958,诊股)(港股03958)、申万宏源(行情000166,诊股)(港股06806)证券、第一创业(行情002797,诊股)证券4家收到了交易所的问询函,且交易所重点关注券商股票质押相关业务的开展、风险管控等情况以及相关减值计提的充分性和合理性。

9月15日晚间,第一创业证券发布公告称,于9月1日收到深圳证券交易所《关于对第一创业证券股份有限2019年半年报的问询函》,深交所重点对该计提减值准备事项、经纪信用业务收支变动等问题进行问询。

半年报显示,2019年1-6月,第一创业证券对买入返售金产计提减值准备193亿元,包括对股票质押式回购业务计提减值准备166亿元,对债券质押式回购业务计提减值准备2750万元。

深交所要求第一创业证券对比说明质押业务风险控制措施的有效性。结合质押业务的余额、方式、物价值、债务人偿债能力、资产减值准备金额及同行业可比情况,说明质押业务资产减值政策的合理性和资产减值准备计提的充分性。

第一创业证券回复称,证券经纪及信用业务营业收入同比下降135%,同比减少377521万元,主要由于股票质押式回购业务收入下降所致。证券经纪及信用业务营业支出同比上升7632%,同比增长17亿元,主要由于本期部分买入返售金产计提减值准备所致。其中,股票质押式回购业务本期计提减值准备166亿元,债券质押式回购业务计提减值准备27501万元。若剔除上述减值准备因素的影响,证券经纪及信用业务营业支出与上年相比有所下降。

就未来将如何发展股票质押式回购业务和债券质押式回购业务、如何化解业务风险,商报记者联系到第一创业证券方面,但截至记者截稿,未获对方回复。

除第一创业证券外,近期,交易所还给东北证券、申万宏源、东方证券3家券商下发了问询函,重点涉及了股票质押的问题。

深交所发给东北证券的问询函显示,股票配资截至2019年6月30日,东北证券以自有资金作为融出方参与股票质押式回购交易业务待购回初始交易金额为5801亿元,同比增长3%。此前,东北证券曾发布计提资产减值准备的公告,上半年计提资产减值准备金额共计118亿元,减少利润总额118亿元,减少净利润8861万元。对此,深交所要求东北证券说明截至目前股票质押业务开展情况,包括但不限于业务规模、风险管控情况、自有资金参与股票质押业务规模增加的原因。

申万宏源收到的问询函显示,截至报告期末,买入返售金产期末余额约48287亿元,同比下降28%,股票配资计提减值准备约823亿元;融出资金期末余额约48562亿元,同比增长约13%,中航证券资金账号忘了怎么办计提减值准备约193亿元。深交所要求说明上述金产计提减值准备情况以及充分性。

东方证券收到的问询函显示,该半年报披露,东方证券买入返售金产期末余额27279亿元,主要系股票质押式回购业务。本期买入返售资产减值损失406亿元,中航证券资金账号忘了怎么办上期发生额仅为033亿元,本期同比大幅增长。对此,上交所也要求东方证券补充披露截至目前股票质押相关业务的开展情况、存续项目期限结构、风险管控等情况。

首创证券研发部总经理王剑辉对商报记者表示,上市券商收到交易所关于年报相关的问询比较少见,从交易所重点质询股票质押业务可以看出,监管部门对这方面的风险非常重视。

他进一步指出,这种风险表面上看是来自于质押股权的机构或个人出现资金链的问题,从而导致相关券种被强制平仓处理,但实际上有诸多问题,“比如,如果在制度上不加控制,少数股东可能会出现以股权质押平仓的名义来变相实现减持或者是清仓的目的,可能会逃避他需要承担某些义务,给市场带来抛压”。

王剑辉表示,虽然今年以来市场回升,中航证券资金账号忘了怎么办股票质押系统风险有所减缓,但风险问题的根本还没有得到有效控制,目前风险降低更多还是源于行情的转好,相关机构还需要在相关业务上增加更多抵御风险的设计,业务规模上要有所控制,而且工具上应该多样化。

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