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中国基金报记者 乔麦

偷鸡不成蚀把米。

四川证监局日前公布的一则行政处罚决定书显示,70后女股民高息借款300万元,用于交易四川金顶,然而不仅没能挣到钱,还亏了95万元,还因此收到了四川证监局开出的10万元罚单。

  信息源于四川金顶收购案

根据行政处罚决定书,此案中的消息为四川金顶收购案,而泄密者是四川金顶收购标的海盈科技的董事长。

先来看一下信息形成的过程。深圳朴素至纯投资企业(有限合伙)控股四川金顶后,一直想推动四川金顶往新能源领域转型。

四川金顶曾在公告中表示表示,通过收购海盈科技,可以在较短时间内切入新能源、节能环保这一战略性新兴行业,在现有业务基础上,增加新能源锂离子电池研发、生产、销售这一新业务,从而增加收入和利润来源,有利于可持续发展。收购完成后,将主要发展石灰石业务、太平洋证券通达信合一版手机新能源锂电池业务。

2018年2月13日,四川金顶董事长梁某单独向董事潘某交代,让潘某与海盈科技沟通。2月25日后, 3月2日(元宵节)前,梁某、潘某等在潮汕人开的自己人家宴(餐馆店名)见面,海盈科技董事长兼总经理表示愿意出让海盈科技的控制权。

3月23日,四川金顶相关人员开会,确定推动收购事宜。会后,四川金顶人员与海盈科技董秘罗某瑶联系,调取海盈科技相关财务资料。4月17日晚,杠杆配资四川金顶发布重大资产重组停牌公告。杠杆配资

四川证监局认为,四川金顶收购海盈科技365625%股权的最初估值为约468亿元,占最近一期四川金顶经审计总资产的10729%,在依法公开前属于信息。

  梁某、潘某、曾某义见面时,曾某义当时表示愿意出让海盈科技的控制权。这次面谈有收购双方主要负责人参与,达成了初步合作意向,鉴于收购双方对会谈的具体日期不能准确确认,信息敏感期起点应不晚于2018年3月2日,终点为2018年4月17日晚四川金顶发布《重大资产重组停牌公告》。曾某义作为海盈科技董事长兼总经理参与了四川金顶收购事宜,是本案信息知情人。

女股民高息借款交易亏损95万

沈利新于2015年左右认识曾某义。2018年2月底左右,曾某义与沈利新在1979柏瑞思私厨(餐饮店名)单独见面2-3次。2018年3月份下旬,曾某义与沈利新又在1979柏瑞思私厨单独见面2次。信息敏感期内,沈利新与曾某义还存在多次通讯联系。

而就在与曾某义密切联系之际,太平洋证券通达信合一版手机沈立新借用他人账户开始了交易。

具体来看,沈利新先是与陈某签署了借款协议书,太平洋证券通达信合一版手机约定由陈某提供其在光大证券深圳深南大道证券营业部开立的证券账户及300万元资金,由沈利新进行操作,并每月支付陈某2%的利息。根据沈利新与陈某的约定,沈利新实际与陈某的证券账户具有控制关系,对陈某证券账户所持有的证券具有管理、使用和处分的权益,属于以他人名义买卖证券。

值得注意的是,每月2%的利息换算年利率高达24%,已是受法律保护的利率上限,属于高息借款,沈利新每个月就需要支出6万元的利息。

然而,这宗堪称豪赌的交易却并未带来想象中的巨大收益。沈利新借用的证券账户交易四川金顶股票情况如下:2018年3月23日至4月3日,信息敏感期内,合计委托买入四川金顶259700股,涉及金额2624542元,委托卖出四川金顶11800股,涉及金额120478元。2018年10月25日,申报买入56600股,买入金额322054元;10月31日至11月12日,陆续全部卖出(304500股),账户亏损约951450元。

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  而在2018年3月23日至2018年11月12日期间,四川金顶股价一路走低,区间跌幅达到378%,这也直接导致了沈利新交易的亏损。

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