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跨省警示,五年变迁,国信证券(行情002736,诊股)今昔对比

谁能想到,中泰证券开户后什么时候可以登录即将迎来上市五周年纪念日的国信证券,居然因为一段旧事,而被“跨省”警示?

“跨省”出具警示函

12月17日,江苏证监局首页更新了一则监管信息,而被警示的对象,居然是国信证券。

  公告显示,国信证券作为盐城市亭湖区公有资产投资经营有限(简称:亭湖)发行“16亭”的受托管理人,对发行人募集资金使用监督不到位,中泰证券开户后什么时候可以登录未及时发现其募集资金中有2亿元存在未按约定用途使用。亭湖在2016年5月17日至2016年9月23日期间,将募集资金中2亿元转借他人;而国信证券出具的2016年受托管理事务报告中,披露发行人不存在挪用募集资金,将募集资金转借他人等违规行为,未按照《受托管理协议》的约定履行职责。

在此之前的12月13日,发行人亭湖已经收到江苏证监局的警示函。

  江苏证监局指出,国信证券上述行为不符合《债券受托管理人执业行为准则》第十条、第十三条的规定,违反了《债券发行与交易管理办法》第七条、第五十二条的规定。

依据《债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,江苏证监局对国信证券采取出具警示函的监管措施,股票入门并要求国信证券加强对《证券法》《债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的学习,增强合规守法意识,杜绝再次发生违法违规行为。

作为一家老牌头部券商,被监管要求“恶补”法律法规,实在是有些匪夷所思。而更让行家唏嘘的,是国信证券上市五年以来的变迁。

上市五年变迁路

国信证券前身是深圳国投证券,成立于1994年6月30日,至今已有四分之一个世纪。

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  五年之前,2014年12月29日,国信证券成功登陆A股,成为第八家上市券商。

打开国信证券当时的招股书,总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润五项指标均进入行业排名前十。

  协会公布的券商经营业绩排名显示,国信证券上市当年的2014年,股票入门营业收入10915亿元,排名第5;净利润达4481亿元,中泰证券开户后什么时候可以登录排名第4;总资产、净资产和净资本指标分别排名第8、第7和第7位。

时间到了2019年底,国信证券的表现如何呢?

行家综合上市券商月报数据得知,今年1-11月,国信证券的营业收入为10483亿元,在36家上市券商中位列第8;净利润为4184亿元,位列第9。

  国信证券2014-2019Q3业绩数据

单位:亿元,下同

  国信证券2011-2019Q3业绩排名

注:2019Q3为上市券商排名

行家不禁要问,中泰证券开户后什么时候可以登录五年时间,国信证券发生了什么?

问题出在哪一块

曾经行业领先的国信证券,如今却略显疲态。在经纪、投行、资管、自营和信用五类主要业务中,究竟哪一块出了问题?

  国信证券2016-2019Q3五类业务营收

  国信证券2016-2019Q3五类业务占比

经纪:当家业务亟待转型

正如券业人士所熟知的那样,国信证券是以经纪业务起家的典型券商。当年的“定哥”张定军,及其麾下的国信泰九,曾经创下了证券业内的“奇迹”。

然而,在2015年牛市“登顶”后,国信证券经纪业务连续三年快速下滑。

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